國家外匯管理局網站今日公布的國家外匯管理局寧夏回族自治區(qū)分局行政處罰信息公開表(寧匯檢罰〔2019〕1號)顯示，交通銀行股份有限公司寧夏回族自治區(qū)分行存在為不在名錄內企業(yè)辦理貨物貿易對外付匯業(yè)務;辦理經常項目資金收付，未對企業(yè)提交的貿易進出口交易單證與貿易外匯收支的一致性進行合理審查的違法行為，違反了《中華人民共和國外匯管理條例》第十二條、《貨物貿易外匯管理指引》(匯發(fā)〔2012〕38號)第四條、《貨物貿易外匯管理指引實施細則》(匯發(fā)〔2012〕38號)第九條規(guī)定。根據《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條規(guī)定，國家外匯管理局寧夏回族自治區(qū)分局對其處以沒收違法所得和罰款合計人民幣412426.23元。
《中華人民共和國外匯管理條例》第十二條規(guī)定：經常項目外匯收支應當具有真實、合法的交易基礎。經營結匯、售匯業(yè)務的金融機構應當按照國務院外匯管理部門的規(guī)定，對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查。 外匯管理機關有權對前款規(guī)定事項進行監(jiān)督檢查。
《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條規(guī)定：金融機構有下列情形之一的，由外匯管理機關責令限期改正，沒收違法所得，并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重或者逾期不改正的，由外匯管理機關責令停止經營相關業(yè)務： (一)辦理經常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查的; (二)違反規(guī)定辦理資本項目資金收付的; (三)違反規(guī)定辦理結匯、售匯業(yè)務的; (四)違反外匯業(yè)務綜合頭寸管理的; (五)違反外匯市場交易管理的。
《貨物貿易外匯管理指引》(匯發(fā)〔2012〕38號)第四條規(guī)定：經營結匯、售匯業(yè)務的金融機構應當對企業(yè)提交的貿易進出口交易單證的真實性及其與貿易外匯收支的一致性進行合理審查。
《貨物貿易外匯管理指引實施細則》(匯發(fā)〔2012〕38號)第九條規(guī)定：外匯局通過“貨物貿易外匯監(jiān)測系統(tǒng)”向金融機構發(fā)布全國企業(yè)名錄。金融機構不得為不在名錄的企業(yè)直接辦理貿易外匯收支業(yè)務。不在名錄的企業(yè)應當到外匯局辦理名錄登記手續(xù)。
以下為原文：
