中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站于昨日公布的《關(guān)于對東海證券股份有限公司及張宜生、吳遜先采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，東海證券股份有限公司(以下簡稱“東海證券”，832970)及張宜生、吳遜先存在以下問題：
2018年及2019年，華儀電氣股份有限公司(以下簡稱“*ST華儀”，600290.SH)未按規(guī)定用途使用募集資金合計4.94億元，2018年涉及金額3.07億元，2019年涉及金額1.87億元。其中，2.36億元被控股股東華儀集團有限公司及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，其余用于*ST華儀歸還借款及日常經(jīng)營支出。
東海證券及張宜生、吳遜先未按規(guī)定履行持續(xù)督導工作，未發(fā)現(xiàn)前述違規(guī)使用募集資金情形，在募集資金使用與存放專項核查報告中做出合規(guī)的結(jié)論性意見。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第58號，根據(jù)證監(jiān)會令第137號修改)第四條、第三十一條以及《上市公司監(jiān)管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》第十三條的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對東海證券及張宜生、吳遜先采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，要求當事人認真吸取教訓，提高合規(guī)意識，嚴格按照有關(guān)制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并在2020年11月29日前提交書面整改報告。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，東海證券成立于1993年1月16日，注冊資本16.70億人民幣，常州投資集團有限公司為第一大股東，持股比例21.59%。東海證券于2015年7月27日在新三板掛牌，主辦券商為東吳證券股份有限公司。公司2020年半年報顯示，公司主辦券商為東吳證券。
當事人張宜生自2009年4月17日至2012年10月18日獲得東海證券一般證券業(yè)務從業(yè)資格，自2012年10月19日至今獲得東海證券保薦代表人從業(yè)資格。
當事人吳遜先自2008年6月11日至2013年3月8日獲得平安證券一般證券業(yè)務從業(yè)資格，自2013年3月15日獲得華林證券一般證券業(yè)務從業(yè)資格，自2013年7月24日至2013年12月19日獲得華林證券保薦代表人從業(yè)資格，自2014年1月21日至2020年9月7日獲得東海證券保薦代表人從業(yè)資格。
*ST華儀成立于1998年12月31日，注冊資本7.60億元，于2000年11月6日在上交所掛牌，截至2020年9月30日，華儀集團有限公司為第一大股東，持股2.34億股，持股比例30.83%。
*ST華儀于2020年9月12日發(fā)布的《關(guān)于變更持續(xù)督導保薦代表人的公告》顯示，東海證券作為華儀電氣股份有限公司2015年非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，并承接了2011年非公發(fā)行股票的持續(xù)督導工作。東海證券委派吳遜先和徐士鋒為公司持續(xù)督導工作的保薦代表人。因原持續(xù)督導保薦代表人徐士鋒離職，東海證券委派保薦代表人張宜生接替徐士鋒的持續(xù)督導工作。
*ST華儀于2020年8月31日發(fā)布的《關(guān)于2020年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》顯示，公司于2011年向特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股(A股)股票7723.58萬股，發(fā)行價為每股人民幣12.30元，共計募集資金9.50億元，坐扣承銷和保薦費用3800.00萬元后的募集資金為9.12億元，已由主承銷商國信證券匯入公司募集資金監(jiān)管賬戶。公司本次募集資金凈額為9.08億元。
公司于2015年向特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股(A股)股票2.33億股，發(fā)行價為每股人民幣9.57元，共計募集資金22.30億元，坐扣承銷和保薦費用7055.00萬元后的募集資金為21.59億元，已由主承銷商東海證券匯入公司募集資金監(jiān)管賬戶。公司本次募集資金凈額為21.55億元。公告顯示，公司募集資金投資項目未出現(xiàn)異常情況，亦不存在募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第58號，根據(jù)證監(jiān)會令第137號修改)第四條規(guī)定：保薦機構(gòu)及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。 保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十一條規(guī)定：保薦機構(gòu)應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作：
(一)督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度;
(二)督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度;
(三)督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見;
(四)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項;
(五)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，并發(fā)表意見;
(六)中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。
《上市公司監(jiān)管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》第十三條規(guī)定：保薦機構(gòu)應當按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，對上市公司募集資金的管理和使用履行保薦職責，做好持續(xù)督導工作。保薦機構(gòu)應當至少每半年度對上市公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場核查。每個會計年度結(jié)束后，保薦機構(gòu)應當對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告并披露。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十二條規(guī)定：保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
以下為原文：
關(guān)于對東海證券股份有限公司及張宜生、吳遜先采取出具警示函措施的決定
東海證券股份有限公司、張宜生、吳遜先：
經(jīng)查，2018年及2019年，華儀電氣股份有限公司未按規(guī)定用途使用募集資金合計4.94億元，2018年涉及金額3.07億元，2019年涉及金額1.87億元。其中，2.36億元被控股股東華儀集團有限公司及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，其余用于華儀電氣股份有限公司歸還借款及日常經(jīng)營支出。你們未按規(guī)定履行持續(xù)督導工作，未發(fā)現(xiàn)前述違規(guī)使用募集資金情形，在募集資金使用與存放專項核查報告中做出合規(guī)的結(jié)論性意見。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第58號，根據(jù)證監(jiān)會令第137號修改，以下簡稱《保薦管理辦法》)第四條、第三十一條以及《上市公司監(jiān)管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》第十三條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《保薦管理辦法》第六十二條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應認真吸取教訓，提高合規(guī)意識，嚴格按照有關(guān)制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并在2020年11月29日前向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2020年11月4日
