據(jù)國海證券(000750)11月26日發(fā)布的公告，公司第一大股東廣西投資集團(tuán)與農(nóng)投集團(tuán)簽訂協(xié)議，約定農(nóng)投集團(tuán)將持有的正潤集團(tuán)85%股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)至廣西投資集團(tuán)。劃轉(zhuǎn)后，廣西投資集團(tuán)及其下屬子公司預(yù)計(jì)合計(jì)持有國海證券股份由27.46%升至32.54%，廣西投資集團(tuán)將成為公司控股股東，廣西國資委成為公司實(shí)控人。

據(jù)國海證券披露的簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書顯示，本次轉(zhuǎn)讓意在“通過股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)方式將正潤集團(tuán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)板塊納入廣投集團(tuán)統(tǒng)一運(yùn)營管理，有利于優(yōu)化自治區(qū)內(nèi)國有電力資源和鋁產(chǎn)業(yè)資源配置和管理層級(jí)”。

值得注意的是，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，由于本次資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)導(dǎo)致廣西投資集團(tuán)及其下屬子公司在國海證券中擁有權(quán)益的股份超過30%，觸發(fā)要約收購義務(wù)，廣西投資集團(tuán)將按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免要約收購義務(wù)。此外，本次資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)尚需取得賀州市國資委及廣西國資委的批準(zhǔn)，方可實(shí)施本次收購。投資者需注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

這意味著廣西投資集團(tuán)若想真正成為國海證券的控股股東，還需面對(duì)系列不確定性：一是劃轉(zhuǎn)需取得賀州市國資委及廣西國資委的批準(zhǔn);二是需證監(jiān)會(huì)同意豁免要約收購義務(wù)。

事件追溯

國海證券于2018年3月29日披露了《國海證券股份有限公司關(guān)于廣西投資集團(tuán)有限公司持有公司股份情況擬發(fā)生較大變化的提示性公告》，第一大股東廣西投資集團(tuán)有限公司(以下簡稱“廣西投資集團(tuán)”)于2018年3月27日與廣西賀州市人民政府簽署了《關(guān)于廣西投資集團(tuán)或旗下子公司控股廣西正潤發(fā)展集團(tuán)有限公司的合作協(xié)議》(以下簡稱《合作協(xié)議》)。

按照《合作協(xié)議》，廣西投資集團(tuán)擬通過國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)的方式取得廣西正潤集團(tuán)全部或部分股權(quán)并實(shí)現(xiàn)對(duì)正潤集團(tuán)的控制地位。本次資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)完成后，廣西投資集團(tuán)將成為正潤集團(tuán)絕對(duì)控股股東。正潤集團(tuán)為廣西桂東電力(600310)控股股東，持有桂東電力50.03%股權(quán)。桂東電力及其子公司廣西永盛石油化工有限公司合計(jì)持有國海證券5.08%股權(quán)。

2018年11月26日，國海證券收到廣西投資集團(tuán)通知，廣西投資集團(tuán)與廣西賀州市農(nóng)投集團(tuán)于2018年11月22日簽訂了《無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議》)。