證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的行政處罰決定書(陜證監(jiān)措施字〔2019〕5號、6號)顯示，開源證券股份有限公司(簡稱“開源證券”)存在未能遵守審慎經(jīng)營規(guī)則;未能充分履行合規(guī)審查義務(wù)及主動管理職責(zé);未按規(guī)定有序壓縮應(yīng)當(dāng)整改的資管計劃規(guī)模;未建立對投向非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的專門質(zhì)量控制制度;個別定向資管計劃、集合資管計劃未及時履行風(fēng)險事項報告及信息披露義務(wù);債券交易業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理制度及信息系統(tǒng)建設(shè)較為滯后共六宗違法行為，被陜西監(jiān)管局采取責(zé)令改正措施的決定。此外，武懷良、李青對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被陜西監(jiān)管局采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，武懷良是開源證券副總經(jīng)理，李青是開源證券資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人。

陜證監(jiān)措施字〔2019〕6號顯示，開源證券存在以下違規(guī)行為：

一、未能遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險，業(yè)務(wù)開展與資本實力、管理能力及風(fēng)險控制水平不相適應(yīng)，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第三條有關(guān)規(guī)定。

二、未能充分履行合規(guī)審查義務(wù)及主動管理職責(zé)，部分資管計劃存在委托第三方公司對資管計劃項下資產(chǎn)收益權(quán)進(jìn)行管理和處分，資產(chǎn)收益權(quán)終止日與資管計劃期限不匹配的情形，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2018]31號)第二十三條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第四十六條等有關(guān)規(guī)定。

三、未按規(guī)定有序壓縮應(yīng)當(dāng)整改的資管計劃規(guī)模，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第八十二條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2018]31號)第十六條和第四十四條等有關(guān)規(guī)定。

四、未建立對投向非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的專門質(zhì)量控制制度，盡職調(diào)查不充分，未建立動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第六十一條和第六十二條、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》(證監(jiān)會公告[2013]28號)第四條、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》(證監(jiān)會公告[2012]30號)第五條等有關(guān)規(guī)定。

五、個別定向資管計劃、集合資管計劃未及時履行風(fēng)險事項報告及信息披露義務(wù)，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三十條和第四十條規(guī)定。

六、債券交易業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理制度及信息系統(tǒng)建設(shè)較為滯后，風(fēng)險監(jiān)測與交易行為管理機(jī)制不健全，自營、資管、投顧業(yè)務(wù)隔離不到位，違反了《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》(銀發(fā)[2017]302號)第二條規(guī)定。

另外，開源證券資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)的質(zhì)量控制部門未能與業(yè)務(wù)部門相分離，違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第十一條(證監(jiān)會公告[2018]6號)規(guī)定;部分公司債券、資產(chǎn)支持專項計劃盡職調(diào)查不充分，信息披露不準(zhǔn)確，未勤勉盡責(zé)履行存續(xù)期管理工作，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第四條、第七條、第四十九條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2014]49號)第十三條、第四十二條等規(guī)定。

上述問題違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第522號)第二十七條規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第522號)第七十條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局責(zé)令開源證券立即進(jìn)行改正。

陜證監(jiān)措施字〔2019〕005號顯示，經(jīng)查，開源證券股份有限公司未能遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險，業(yè)務(wù)開展與資本實力、管理能力及風(fēng)險控制水平不相適應(yīng);未能充分履行主動管理職責(zé)，部分資管計劃委托第三方公司對資管計劃項下資產(chǎn)收益權(quán)進(jìn)行管理和處分，資產(chǎn)收益權(quán)終止日與資管計劃期限不匹配;未按規(guī)定有序壓縮應(yīng)當(dāng)整改的資管計劃規(guī)模;未建立對投向非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的專門質(zhì)量控制制度及動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制，部分資管計劃對投資對象、交易對手等盡職調(diào)查不充分，存續(xù)期內(nèi)未對各類風(fēng)險進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對和全程管理;未及時就個別資管計劃投資比例突破合同約定、融資人未按時足額支付利息等對資管計劃持續(xù)運營、客戶利益有重要影響的事項履行風(fēng)險事項報告及信息披露義務(wù)。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第三條、第四十六條、第六十一條、第六十二條、第八十二條，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2018]31號)》第十六條、第二十三條、第四十四條，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三十條、第四十條，《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》(證監(jiān)會公告[2013]28號)第四條、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》(證監(jiān)會公告〔2012〕30號)第五條等規(guī)定。

武懷良(公民身份證號：510111196807303515)作為主管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、李青(公民身份證號：140102197810190637)作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第五十一條規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第522號)第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。

證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第522號)第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;

(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);

(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果;

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;

(五)對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查;

(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第五十一條規(guī)定：有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話：

(一)證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定;

(二)證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;

(三)證券公司財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo);

(四)證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實際履行上述職務(wù);

(五)違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務(wù);

(六)董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不遵守承諾;

(七)違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定;

(八)自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格;

(九)所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容;

(十)對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報;

(十一)未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計;

(十二)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

以下為行政處罰原文：

關(guān)于對開源證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

開源證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：

一、未能遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險，業(yè)務(wù)開展與資本實力、管理能力及風(fēng)險控制水平不相適應(yīng)，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第三條有關(guān)規(guī)定。

二、未能充分履行合規(guī)審查義務(wù)及主動管理職責(zé)，部分資管計劃存在委托第三方公司對資管計劃項下資產(chǎn)收益權(quán)進(jìn)行管理和處分，資產(chǎn)收益權(quán)終止日與資管計劃期限不匹配的情形，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2018]31號)第二十三條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第四十六條等有關(guān)規(guī)定。

三、未按規(guī)定有序壓縮應(yīng)當(dāng)整改的資管計劃規(guī)模，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第八十二條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2018]31號)第十六條和第四十四條等有關(guān)規(guī)定。

四、未建立對投向非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的專門質(zhì)量控制制度，盡職調(diào)查不充分，未建立動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第六十一條和第六十二條、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》(證監(jiān)會公告[2013]28號)第四條、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》(證監(jiān)會公告[2012]30號)第五條等有關(guān)規(guī)定。

五、個別定向資管計劃、集合資管計劃未及時履行風(fēng)險事項報告及信息披露義務(wù)，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三十條和第四十條規(guī)定。

六、債券交易業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理制度及信息系統(tǒng)建設(shè)較為滯后，風(fēng)險監(jiān)測與交易行為管理機(jī)制不健全，自營、資管、投顧業(yè)務(wù)隔離不到位，違反了《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》(銀發(fā)[2017]302號)第二條規(guī)定。

另外，我局在日常監(jiān)管中關(guān)注到，你公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)的質(zhì)量控制部門未能與業(yè)務(wù)部門相分離，違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第十一條(證監(jiān)會公告[2018]6號)規(guī)定;部分公司債券、資產(chǎn)支持專項計劃盡職調(diào)查不充分，信息披露不準(zhǔn)確，未勤勉盡責(zé)履行存續(xù)期管理工作，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第四條、第七條、第四十九條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2014]49號)第十三條、第四十二條等規(guī)定。

上述問題反映出你公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)及風(fēng)控體系存在缺陷，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第522號)第二十七條規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第522號)第七十條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司立即進(jìn)行改正。你公司應(yīng)當(dāng)逐項對照整改，按照內(nèi)部制度追究責(zé)任，采取有效措施完善內(nèi)部管理，提升合規(guī)風(fēng)控水平，自收到本監(jiān)管措施決定之日起3個月內(nèi)完成整改并提交書面報告。在完成整改并經(jīng)我局核查驗收前，不得開展投向商業(yè)銀行存款收益權(quán)、信貸資產(chǎn)收益權(quán)等非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2019年4月8日

關(guān)于對武懷良、李青采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定

武懷良、李青：

經(jīng)查，開源證券股份有限公司未能遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險，業(yè)務(wù)開展與資本實力、管理能力及風(fēng)險控制水平不相適應(yīng);未能充分履行主動管理職責(zé)，部分資管計劃委托第三方公司對資管計劃項下資產(chǎn)收益權(quán)進(jìn)行管理和處分，資產(chǎn)收益權(quán)終止日與資管計劃期限不匹配;未按規(guī)定有序壓縮應(yīng)當(dāng)整改的資管計劃規(guī)模;未建立對投向非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的專門質(zhì)量控制制度及動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制，部分資管計劃對投資對象、交易對手等盡職調(diào)查不充分，存續(xù)期內(nèi)未對各類風(fēng)險進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對和全程管理;未及時就個別資管計劃投資比例突破合同約定、融資人未按時足額支付利息等對資管計劃持續(xù)運營、客戶利益有重要影響的事項履行風(fēng)險事項報告及信息披露義務(wù)。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第三條、第四十六條、第六十一條、第六十二條、第八十二條，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2018]31號)》第十六條、第二十三條、第四十四條，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三十條、第四十條，《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》(證監(jiān)會公告[2013]28號)第四條、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》(證監(jiān)會公告〔2012〕30號)第五條等規(guī)定。

武懷良(公民身份證號：510111196807303515)作為主管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、李青(公民身份證號：140102197810190637)作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第五十一條規(guī)定，我局決定對你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，請于2019年4月10日上午10點攜帶有效的身份證件到陜西證監(jiān)局(陜西省西安市浐灞生態(tài)區(qū)浐灞大道1號商務(wù)中心二期2層)接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2019年4月8日