中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站于9月11日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕80號)顯示，經(jīng)查，三胞集團有限公司(以下簡稱“三胞集團”)及當事人袁亞非存在以下違規(guī)行為：
三胞集團及袁亞非作為南京新街口百貨商店股份有限公司(以下簡稱“南京新百”，600682.SH)和江蘇宏圖高科技股份有限公司(以下簡稱“宏圖高科”，股票名稱“*ST宏圖”，600122.SH)控股股東、實際控制人，分別于2018年2月3日、6月25日通過宏圖高科和南京新百發(fā)布公告，披露擬自當日起6個月內(nèi)通過集中競價、大宗交易、信托計劃等方式增持宏圖高科和南京新百的股份，后將增持計劃期限延長6個月。該延期事項未經(jīng)南京新百和宏圖高科股東大會審議。2019年5月25日、6月22日分別通過宏圖高科和南京新百發(fā)布公告，因未籌集到相應的增持資金，仍未實施上述增持計劃，決定終止實施本次增持計劃，增持計劃完成率為0，該終止事項亦未經(jīng)南京新百和宏圖高科股東大會審議。上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)相關規(guī)定。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局局決定對三胞集團及袁亞非采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，三胞集團成立于1995年4月28日，注冊資本20億人民幣，當事人袁亞非為法定代表人、實控人、大股東、董事長，持股比例97.50%。
南京新百成立于1991年5月14日，注冊資本13.46億元，于1993年10月18日在上交所掛牌，翟凌云為法定代表人、董事長，截至2020年6月30日，三胞集團有限公司為第一大股東，持股4.84億股，持股比例35.99%。
宏圖高科成立于1998年4月17日，注冊資本11.58億元，于1998年4月20日在上交所掛牌，廖帆為法定代表人、董事長、總裁，截至2020年6月30日，三胞集團有限公司為第一大股東，持股2.48億股，持股比例21.45%。
宏圖高科于2018年2月3日發(fā)布的《關于控股股東及實際控制人擬增持公司股份的公告》顯示，公司控股股東三胞集團有限公司、實際控制人袁亞非擬自2018年2月3日起的6個月內(nèi)，擬通過上海證券交易所交易系統(tǒng)集中競價交易、大宗交易和信托計劃等方式增持公司無限售流通股，擬增持資金為不少于5000萬元，累計增持比例不超過公司已發(fā)行總股份的2%。本次增持計劃實施前，三胞集團及其一致行動人、實際控制人袁亞非先生合計直接持有公司股份3.16億股，占公司股份總額的27.30%。
宏圖高科于2019年5月25日發(fā)布的《關于控股股東及實際控制人終止實施增持計劃的公告》顯示，目前，三胞集團流動性緊張，持有的主要資產(chǎn)大部分已被相關債權人進行凍結(jié)，為盡力爭取完成本次增持計劃，一直在積極與各債權人進行協(xié)商與溝通，爭取早日恢復公司的流動性，并將調(diào)配資金優(yōu)先考慮增持計劃。但截至目前，公司尚未籌集到相應的增持資金，因此，經(jīng)公司慎重考慮決定終止實施本次增持計劃。
南京新百于2018年6月25日發(fā)布的關于控股股東及實際控制人擬增持公司股份的公告》顯示，公司控股股東三胞集團有限公司、實際控制人袁亞非計劃從2018年6月25日起的6個月內(nèi)，通過上海證券交易所交易系統(tǒng)集中競價交易、大宗交易和信托計劃等方式增持公司無限售流通股，擬增持資金為不低于4億元，增持價格不高于35元/股，累計增持比例不超過公司已發(fā)行總股份的2%。截至本公告披露日，三胞集團、實際控制人袁亞非及其一致行動人持有本公司股份3.68億股，占本公司總股本33.10%。
南京新百于2019年6月22日發(fā)布的《關于控股股東及實際控制人終止實施增持計劃的公告》顯示，三胞集團因流動性緊張，持有的主要資產(chǎn)大部分已被相關債權人進行凍結(jié)，為盡力爭取完成本次增持計劃，一直在積極與各債權人進行協(xié)商與溝通，爭取早日恢復公司的流動性，并將調(diào)配資金優(yōu)先考慮增持計劃。但截至目前，三胞集團尚未籌集到相應的增持資金，經(jīng)慎重考慮決定終止實施本次增持計劃。
《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條規(guī)定：除因相關法律法規(guī)、政策變化、自然災害等承諾相關方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案，并對承諾相關方采取監(jiān)管談話、責令公開說明、責令改正、出具警示函、將承諾相關方主要決策者認定為不適當擔任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。
在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會批準前，我會將依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關法規(guī)的規(guī)定，對承諾相關方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請(例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。
以下為原文：
【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關于對三胞集團有限公司、袁亞非采取出具警示函措施的決定
〔2020〕80號
三胞集團有限公司、袁亞非：
經(jīng)查，你們存在以下違規(guī)行為：
你們作為南京新街口百貨商店股份有限公司(以下簡稱南京新百)和江蘇宏圖高科技股份有限公司(以下簡稱宏圖高科)控股股東、實際控制人,分別于2018年2月3日、6月25日通過宏圖高科和南京新百發(fā)布公告，披露擬自當日起6個月內(nèi)通過集中競價、大宗交易、信托計劃等方式增持宏圖高科和南京新百的股份，后將增持計劃期限延長6個月。該延期事項未經(jīng)南京新百和宏圖高科股東大會審議。2019年5月25日、6月22日分別通過宏圖高科和南京新百發(fā)布公告，因未籌集到相應的增持資金，仍未實施上述增持計劃，決定終止實施本次增持計劃，增持計劃完成率為0，該終止事項亦未經(jīng)南京新百和宏圖高科股東大會審議。上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)相關規(guī)定。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應當認真吸取教訓，加強對證券法律法規(guī)的學習，嚴格遵守相關承諾，杜絕此類事件再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2020年9月11日
