近日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了關(guān)于對宏信證券有限責任公司西安唐延路營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
決定書顯示，宏信證券有限責任公司西安唐延路營業(yè)部存在以下問題：
一、未審慎履行客戶資料審核責任。個別客戶風險承受能力測評問卷、兩融業(yè)務(wù)知識評測表、兩融業(yè)務(wù)開立申請表客戶簽名筆跡不一致，個別70歲以上客戶合格投資者申請表、風險揭示雙錄投資者意愿確認書、客戶交易結(jié)算資金銀行存款協(xié)議書客戶簽名筆跡不一致，個別客戶申請私募資管計劃合格投資者資料中其工作單位2019年10月25日提供其收入證明，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示該單位已于2016年6月注銷，不符合《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機構(gòu)字[2003]260號)第二十八條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三條的規(guī)定。
二、反洗錢監(jiān)控處置措施執(zhí)行不及時。反洗錢管理系統(tǒng)2020年9月16日顯示5名客戶存在“使用同一IPMAC地址交易”的預(yù)警信息，9月18日營業(yè)部合規(guī)人員排查結(jié)論為“經(jīng)與客戶聯(lián)系，客戶確認賬戶是本人操作”“排除可疑不上報”，通話記錄顯示與客戶通話時間為9月28日，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第六條第(三)項的規(guī)定。
按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局對營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求公司應(yīng)于2020年12月15日前予以整改，并向陜西監(jiān)管局提交書面整改報告。
資料顯示，中國證券監(jiān)督管理委員會于2001年7月10日正式同意和興證券有限責任公司開業(yè)(證監(jiān)機構(gòu)字[2001]114號《關(guān)于同意和興證券有限責任公司開業(yè)的批復(fù)》)。2001年8月8日，和興證券有限責任公司在四川省工商行政管理局正式登記注冊。2001年8月28日，和興證券有限責任公司正式運行。2012年11月9日，經(jīng)四川省工商行政管理局核準更名為“宏信證券有限責任公司”。股東方面，宏信證券有限責任公司第一大股東為四川信托有限公司，持股比例為60.38%。
相關(guān)規(guī)定：
《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三十七條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對宏信證券有限責任公司西安唐延路營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
宏信證券有限責任公司西安唐延路營業(yè)部：
經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下問題：
一、未審慎履行客戶資料審核責任。個別客戶風險承受能力測評問卷、兩融業(yè)務(wù)知識評測表、兩融業(yè)務(wù)開立申請表客戶簽名筆跡不一致，個別70歲以上客戶合格投資者申請表、風險揭示雙錄投資者意愿確認書、客戶交易結(jié)算資金銀行存款協(xié)議書客戶簽名筆跡不一致，個別客戶申請私募資管計劃合格投資者資料中其工作單位2019年10月25日提供其收入證明，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示該單位已于2016年6月注銷，不符合《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機構(gòu)字[2003]260號)第二十八條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三條的規(guī)定。
二、反洗錢監(jiān)控處置措施執(zhí)行不及時。反洗錢管理系統(tǒng)2020年9月16日顯示5名客戶存在“使用同一IPMAC地址交易”的預(yù)警信息，9月18日營業(yè)部合規(guī)人員排查結(jié)論為“經(jīng)與客戶聯(lián)系，客戶確認賬戶是本人操作”“排除可疑不上報”，通話記錄顯示與客戶通話時間為9月28日，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第六條第(三)項的規(guī)定。
按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)于2020年12月15日前予以整改，并向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2020年11月19日
