近日，廣西證監(jiān)局發(fā)布一則公告稱，國盛證券因違規(guī)經營被采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

決定書顯示，國盛證券有限責任公司授權其分公司具體負責撤銷梧州西堤三路證券營業(yè)部工作，其分公司未拆除梧州營業(yè)部招牌和標識，工作人員通過圖像處理技術將營業(yè)場所現(xiàn)場照片篡改后報送國盛證券，導致國盛證券于2020年6月22日向我廣西證監(jiān)局報送的《關于梧州西堤三路證券營業(yè)部撤銷實施完成情況的備案報告》與實際情況不符。上述情況與《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十九條的規(guī)定不符。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對國盛證券分公司采取責令改正的監(jiān)管措施。其分公司應在收到本決定之日起30日內予以改正，并向廣西證監(jiān)局提交書面報告。

國盛證券官網(wǎng)顯示，國盛證券有限責任公司成立于2002年12月,2016年4月成為國盛金融控股集團股份有限公司全資子公司,注冊資本46.95億元。公司注冊于江西南昌,在上海、深圳、北京設立業(yè)務管理總部,200余家分支機構遍及30個省(市)、自治區(qū)。

據(jù)中國證監(jiān)會官網(wǎng)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十九條、第七十條全文如下。第六十九條 證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第七十條 國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;

(二)對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;

(三)責令處分有關責任人員，并報告結果;

(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;

(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;

(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。

證券公司被暫停業(yè)務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。

關鍵詞： 國盛證券