11月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了東吳證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱東吳證券)紀(jì)委副書(shū)記、監(jiān)察室主任杭五一利用他人賬號(hào)持有并買賣股票，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)共罰沒(méi)118萬(wàn)余元。
杭五一利用他人賬號(hào)持有并買賣股票
杭五一自2002年至中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)任職于東吳證券，2004年3月18日取得證券從業(yè)資格，2012年2月至中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)任東吳證券紀(jì)委副書(shū)記、監(jiān)察室主任。2007年3月21日，何某英于東吳證券蘇州獅山路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券賬戶，下掛一個(gè)上海股東賬戶和一個(gè)深圳股東賬戶，證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為建設(shè)銀行。2007年3月，杭五一、何某英、徐某音、董某梅、許某英五人商議決定每人出資30萬(wàn)元，合計(jì)150萬(wàn)元，放入何某英證券賬戶。上述5人約定對(duì)何某英賬戶的收益均享、虧損均擔(dān)。2010年2月至2015年1月，上述5人通過(guò)4次分紅分別獲得收益24萬(wàn)元，合計(jì)120萬(wàn)元。何某英證券賬戶自開(kāi)戶日至2016年10月14日，杭五一負(fù)責(zé)賬戶交易指令下達(dá)，并主要委托東吳證券蘇州濱河路營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱濱河路營(yíng)業(yè)部)總經(jīng)理辛某文具體操作下單交易。
何某英證券賬戶自開(kāi)戶至2016年10月14日共委托下單2700余次，其中網(wǎng)上委托有2500余次，網(wǎng)上委托中的1440余次使用了濱河路營(yíng)業(yè)部的IP地址，此外該賬戶還有203次使用熱鍵委托方式。2010年1月1日至2016年10月14日期間，該賬戶共委托下單2025次，其中1431次使用了濱河路營(yíng)業(yè)部IP地址下單，192次使用熱鍵委托方式，4次使用營(yíng)業(yè)部員工王某手機(jī)下單。其中，使用濱河路營(yíng)業(yè)部IP地址下單對(duì)應(yīng)的001E907400C2等14個(gè)MAC地址的委托下單電腦系濱河路營(yíng)業(yè)部的電腦。何某英證券賬戶自開(kāi)立至2016年10月14日累計(jì)買入成交金額13，905，248.04元。經(jīng)計(jì)算，該賬戶累計(jì)賣出成交金額15，362，648.36元，合計(jì)已獲利金額1，478，793.11元，歸屬于杭五一的獲利金額為295，758.62元。
杭五一利用何某英賬戶持有并買賣股票的行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述情形。
杭五一提請(qǐng)申辯
杭五一在聽(tīng)證與申辯材料中提出：其一，何某英賬戶與杭五一有關(guān)的資金所有權(quán)屬于杭五一母親鄭某華。其二，何某英賬戶的收益歸鄭某華所有。其三，杭五一未參與過(guò)賬戶的操作或者決策。
申辯意見(jiàn)不予采納
經(jīng)復(fù)核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：第一，調(diào)查取得的銀行轉(zhuǎn)賬單顯示何某英賬戶資金來(lái)源于杭五一，杭五一在聽(tīng)證階段稱資金實(shí)際是其母親賣房款，但杭五一未提供直接證據(jù)證明其資金來(lái)源于其母親，其母親和其他人的證言無(wú)客觀證據(jù)支持，我會(huì)對(duì)杭五一此項(xiàng)申辯理由不予采納;第二，何某英賬戶盈利均通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬直接給杭五一，杭五一未提供充分證據(jù)證明將收益再轉(zhuǎn)給其母親，我會(huì)對(duì)杭五一此項(xiàng)申辯理由不予采納;第三，調(diào)查獲取客觀證據(jù)證明杭五一的下單指令與實(shí)際交易基本一致，杭五一提供的有關(guān)人員證言前后矛盾，我會(huì)對(duì)杭五一未參與過(guò)賬戶操作或決策的申辯理由不予采納。
沒(méi)收杭五一違法所得29萬(wàn)余元 并處以88萬(wàn)余元罰款
中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，決定：依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，沒(méi)收杭五一違法所得295，758.62元，并處以887，275.86元罰款。
