因?qū)嵖厝诉`規(guī)占用資金未披露等，近日，新三板公司上海鵬盾電子商務(wù)股份有限公司(以下簡稱鵬盾電商)及公司時(shí)任董事長、時(shí)任副董事長和總經(jīng)理，遭股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管。
監(jiān)管公告顯示，2014年8月至2017年12月，傅炳榮、傅瀛直接或通過上海林昱石油化工有限公司、上海森明石油化工有限公司、上海方亙貿(mào)易有限公司、上海環(huán)遠(yuǎn)石油化工有限公司、趙曉冬等違規(guī)占用掛牌公司資金，累計(jì)占用金額分別為960.04萬元、3500.29 萬元，2632.67萬元、6658.22萬元。截至2018年6月27日，上述占用資金已歸還。以上資金占用均未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
2018年1月8日，鵬盾電商將持有的全資子公司宜興市蘇宜石油銷售有限公司100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給傅瀛，掛牌公司未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。
鵬盾電商未采取有效措施防止控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金的行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第 1.4 條，未及時(shí)披露占用資金和關(guān)聯(lián)交易的情況違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》(以下簡稱《信息披露細(xì)則(試行)》)第四十六條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》(以下簡稱《信息披露細(xì)則》)第四十八條的規(guī)定。
時(shí)任公司董事長傅炳榮對(duì)以上資金占用進(jìn)行了審批，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條的規(guī)定。傅瀛、傅炳榮違規(guī)占用公司資金，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》4.1.4條規(guī)定。同時(shí)傅炳榮對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)審議并披露的違規(guī)行為未能勤勉盡責(zé)，負(fù)有責(zé)任， 違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條的規(guī)定。
根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條、《信息披露細(xì)則(試行)》第四十七條、《信息披露細(xì)則》第五十一條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)鵬盾電商、傅炳榮、傅瀛采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
