據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，廣東證監(jiān)局對(duì)珠海橫琴瀾潾基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱瀾潾基金)采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)瀾潾基金存在以下問(wèn)題：
一、瀾潾基金在基金合同或認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書中向投資者承諾最低收益，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第十五條的規(guī)定。
二、瀾潾基金合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人發(fā)生變更后，未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第二十五條的規(guī)定。
三、瀾潾基金在管理某私募基金產(chǎn)品過(guò)程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露基金相關(guān)信息。上述行為不符合《辦法》第二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)瀾潾基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。瀾潾基金應(yīng)當(dāng)高度重視上述問(wèn)題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報(bào)送我局。廣東證監(jiān)局將視情況對(duì)你公司整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下是原文：
關(guān)于對(duì)珠海橫琴瀾潾基金管理有限
公司采取責(zé)令改正措施的決定
珠海橫琴瀾潾基金管理有限公司：
我局于2019年9月5日至6日對(duì)你公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：
一、你公司在基金合同或認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書中向投資者承諾最低收益，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第十五條的規(guī)定。
二、你公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人發(fā)生變更后，未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第二十五條的規(guī)定。
三、你公司在管理某私募基金產(chǎn)品過(guò)程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露基金相關(guān)信息。上述行為不符合《辦法》第二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問(wèn)題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報(bào)送我局。我局將視情況對(duì)你公司整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2019年9月16日
