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未對基金產(chǎn)品風險評級 西藏華聞資產(chǎn)被采取責令改正措施

來源:中國網(wǎng)財經(jīng)    發(fā)布時間:2019-12-25 16:03:18

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,西藏證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對西藏華聞資產(chǎn)管理有限責任公司(以下簡稱華聞資產(chǎn))采取責令改正措施。

西藏證監(jiān)局于2019年9月24~25日對華聞資產(chǎn)進行了現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)華聞資產(chǎn)存在未對基金產(chǎn)品進行風險評級。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定,現(xiàn)決定對華聞資產(chǎn)采取責令改正的行政監(jiān)管措施,并計入誠信檔案。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定:私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金,應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級,向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下是原文:

關(guān)鍵詞: 華聞資產(chǎn)遭責令改正

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