近日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對解明海采取責令參加培訓(xùn)措施的決定。
決定書顯示，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)解明海作為上市公司志邦家居(股票代碼：603801)的監(jiān)事，存在以下違規(guī)行為：志邦家居于2020年4月28日披露2020年第一季度報告，而解明海在2020年4月22日、23日和27日(屬于定期報告披露前30日內(nèi))，通過集中競價交易系統(tǒng)合計減持志邦家居股票11.5萬股，交易金額284.76萬元。上述行為，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字〔2007〕56號)第13條有關(guān)規(guī)定和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第3條有關(guān)規(guī)定。
安徽證監(jiān)局表示，為督促解明海提高法治規(guī)范意識、提升職業(yè)操守和職業(yè)能力，根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第14條規(guī)定，決定對解明海采取責令參加培訓(xùn)的行政監(jiān)管措施，責令解明海在收到本決定書之日起3個月內(nèi)至少參加一次中國證監(jiān)會或上海證券交易所等專業(yè)機構(gòu)舉辦的相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后15日內(nèi)將培訓(xùn)證明原件及復(fù)印件提交安徽證監(jiān)局。同時，安徽證監(jiān)局根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。
志邦家居2019年年報顯示，解明海自2018年8月1日至2021年7月31日任公司監(jiān)事、核心技術(shù)人員。此前曾在上海培成建設(shè)集團有限公司、合肥彩虹裝飾工程公司、志邦廚柜廠工作，歷任志邦有限班長、經(jīng)理。
相關(guān)規(guī)定：
《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字〔2007〕56號)第13條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：
(一)上市公司定期報告公告前30日內(nèi);
(二)上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi);
(三)自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi);
(四)證券交易所規(guī)定的其他期間。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第3條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當遵守《公司法》《證券法》和有關(guān)法律、法規(guī)，中國證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件,以及證券交易所規(guī)則中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定。
上市公司股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，應(yīng)當嚴格遵守。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第14條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定采取責令改正等監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對解明海采取責令參加培訓(xùn)措施的決定
解明海：
我局發(fā)現(xiàn)你作為上市公司志邦家居(股票代碼：603801)的監(jiān)事，存在以下違規(guī)行為：
志邦家居于2020年4月28日披露2020年第一季度報告，而你在2020年4月22日、23日和27日(屬于定期報告披露前30日內(nèi))，通過集中競價交易系統(tǒng)合計減持志邦家居股票11.5萬股，交易金額284.76萬元。上述行為，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字〔2007〕56號)第13條有關(guān)規(guī)定和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第3條有關(guān)規(guī)定。
為督促你提高法治規(guī)范意識、提升職業(yè)操守和職業(yè)能力，根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第14條規(guī)定，我局決定對你采取責令參加培訓(xùn)的行政監(jiān)管措施，責令你在收到本決定書之日起3個月內(nèi)至少參加一次中國證監(jiān)會或上海證券交易所等專業(yè)機構(gòu)舉辦的相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后15日內(nèi)將培訓(xùn)證明原件及復(fù)印件提交我局。同時，我局根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
2020年12月1日
關(guān)鍵詞： 志邦家居
