近日，中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局發(fā)布關于對深圳市鑫焱投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，該公司在私募基金產品募集與管理過程中，存在私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、未及時填報并定期更新私募基金管理人及其從業(yè)人員信息的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款和第二十五條的相關規(guī)定。
依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳監(jiān)管局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，深圳市鑫焱投資管理有限公司成立于2016年04月13日，注冊地位于深圳市前海深港合作區(qū)，法定代表人為湯紹建，股東為貴州漢方制藥有限公司。
相關法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款：(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。
私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關于對深圳市鑫焱投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定
深圳市鑫焱投資管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在私募基金產品募集與管理過程中，存在私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、未及時填報并定期更新私募基金管理人及其從業(yè)人員信息的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款和第二十五條的相關規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產生新的違法違規(guī)行為。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2021年4月1日
